香港证监会近期对外通报2024年第三季度虚拟资产领域执法工作成果，针对虚拟资产服务提供者无牌经营、欺诈发行、违规开展相关金融活动等市场乱象展开集中专项执法行动，严厉打击各类涉虚拟资产违法违规行为，切实维护香港金融市场秩序，保护投资者合法权益。
通报显示，2024年第三季度，香港证监会共查处虚拟资产领域无牌经营案件12起，涵盖非法设立虚拟资产交易平台、未经许可提供虚拟资产资产管理服务、无牌开展虚拟资产相关投资咨询业务等多种违法类型，涉及违法主体包括未获牌照擅自展业的境内外平台机构、以虚拟资产项目为名违规募集资金的发行主体、违规推广无牌虚拟资产服务的中介机构及个人等。
经核查处置，上述案件合计罚没金额超过1.2亿港元，其中针对无牌经营主体开出的行政罚款合计约8900万港元，责令相关主体向受损投资者退还违法所得及涉案款项合计约3100万港元。执法过程中，香港证监会同步协调香港警务处等相关部门，对2起涉嫌虚拟资产诈骗、非法吸收公众存款的刑事案件线索完成移交，配合警方对7名涉案人员采取了限制出境、资产冻结等强制措施，累计冻结涉案虚拟资产及法币资产估值约4200万港元。
香港证监会相关负责人表示，当前香港虚拟资产市场仍处于规范发展的关键阶段，无牌经营行为往往伴随虚假宣传、资金挪用、跑路欺诈等风险，是侵害投资者权益、扰乱市场秩序的高发风险点。下一步，香港证监会将持续保持对虚拟资产领域违法违规行为的高压执法态势，强化牌照全流程监管，督促所有在香港开展相关业务的虚拟资产服务提供者严格遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》《证券及期货条例》等法律法规要求，依法持牌合规经营。同时，香港证监会还将进一步加强投资者教育，提示公众警惕无牌虚拟资产平台的高风险陷阱，选择持牌机构获取相关金融服务，如发现违法违规线索可及时向证监会投诉举报。
此外，据通报内容，三季度香港证监会还同步完成了对8家已持牌虚拟资产服务机构的合规专项检查，针对检查中发现的客户资产保障不足、反洗钱流程不合规、风险披露不到位等问题，分别向相关机构发出合规整改通知，要求限期完成整改并提交整改报告，后续将对整改情况进行跟踪核验，确保持牌机构合规运营。
